规范法律尽职调查的法律法规和部门规章主要包括两大类：一是监管类；二是操作类。

（1）监管类的法律法规和部门规章中，涉及法律尽职调查的主要包括：

​ 《证券法》（1993年通过，2013年修订）。

​ 《证券法》（1998年通过，2005年修订）。

​ 《非上市公众公司监督管理办法》（证监会2013年）。

​ 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会、司法部，2007年）。

​ 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（股转公司制定，证监会批准2013年）。

​ 《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）及其系列解答。

（2）操作类的部门规章较多，主要包括：

​ 《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监会，2001年）。

​ 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会、司法部2011年）。

​ 《律师从事证券法律业务尽职调查指引（征求意见稿）》（全国律协2014年）。

​ 《律师办理国有企业改制与相关公司治理业务操作指引》（全国律协2013年）。

​ 《律师办理有限责任公司收购业务操作指引》（全国律协2013年）。

​ 《律师办理风险投资与股份激励业务操作指引》（全国律协2013年）。

​ 《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》（股转系统2015年6月）。

​ 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》（股转系统2015年9月）。

​ 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（股转系统2013年）。

​ 《私募基金管理人登记法律意见书指引》（基金业协会2016年）。