案例一：安集科技【合作研发成果归属】

安集微电子科技（上海）股份有限公司（简称：安集科技，股票代码688019）成立于2006年2月7日，由安集有限整体变更而来，公司注册资本3983.128万元人民币，经营范围是集成电路用相关材料的研究、设计、生产、销售自产产品，并提供相关的技术服务与技术咨询。

报告期内发行人与上海大学、华东理工大学、苏州市永达氨基酸厂、长江存储科技有限责任公司和RHODIAOPERATIONS等机构合作研发相关技术，其中发行人与上海大学、华东理工大学的合作均已到期，与苏州市永达氨基酸厂和长江存储科技有限责任公司主要是采购、销售产品过程中的技术合作。

就发行人的研发费用问题，监管机构要求说明：

（1）与上海大学、华东理工大学合作研发的具体成果是否形成了专利或非专利技术，相关技术成果权利归属与许可使用情况，相关技术成果的应用领域，是否为发行人业务所需的核心技术；与上海大学合作研发协议中关于研发成果权利归属与许可使用的约定；

（2）RHODIAOPERATIONS的科研背景，与其合作研发的技术是否属于核心技术或对核心技术起到重要作用的辅助技术，目前合作研发进度与成果情况，研发成果权利归属与许可使用的约定；

（3）相关合作研发的费用总额与具体费用支付情况，与供应商、客户之间的合作研发是否涉及发行人核心技术、产品配方等机密，发行人是否采取了积极有效的保密措施；相关合作研发是否对发行人自主掌握核心技术与核心技术保密构成重大不利影响。

发行人律师回复：

（1）与上海大学、华东理工大学合作研发的具体成果是否形成了专利或非专利技术，相关技术成果权利归属与许可使用情况，相关技术成果的应用领域，是否为发行人业务所需的核心技术；与上海大学合作研发协议中关于研发成果权利归属与许可使用的约定。

①与上海大学、华东理工大学合作研发的具体成果是否形成了专利或非专利技术，相关技术成果权利归属与许可使用情况，相关技术成果的应用领域，是否为发行人业务所需的核心技术。

A．与上海大学的合作研发。

根据律师与公司研发人员的访谈，发行人与上海大学合作研发的具体成果是研究开发了溶胶型氧化铈磨料，并在氧化物抛光液中应用。

本次合作研发提交了1项发明专利申请，尚在申请过程中，具体情况如表3-3所示：

表3-3 与上海大学合作研发成果专利情况表

根据安集有限、上海安集与上海大学签署的《科研项目合作协议书》，在项目执行过程中形成的科技成果及知识产权归安集有限所有。上述发明专利“氧化铈纳米介孔球的制备方法”的专利权人为发行人与上海大学，系为完成项目验收要求，发行人同意上海大学成为该项非核心专利的权利人，对于该项非核心专利，双方对权利的行使未做约定。

该技术成果的应用领域为抛光液，上述发明专利不属于发行人业务所需的核心技术。

B．与华东理工大学的合作研发。

根据律师与公司研发人员的访谈，发行人与华东理工大学合作研发的具体成果是研究开发了超纯电子级柠檬酸，并用于抛光液和清洗液的优化升级。

本次合作研发提交2项发明专利申请，均在申请过程中，具体情况如表3-4所示：

表3-4 与华东理工大学合作研发的成果专利情况表

根据上海安集与华东理工大学签署的《技术开发合同》，项目执行过程中，形成的科技成果及知识产权归双方共用，技术开发成果的技术秘密使用权、转让权归双方共有。如果5年内上海安集未量产，允许双方共同转让。该类技术成果的应用领域为抛光液、清洗液，上述发明专利不属于发行人业务所需的核心技术。

②与上海大学合作研发协议中关于研发成果权利归属与许可使用的约定。

根据上海安集与上海大学签署的《上海大学—安集微电子新材料联合研发中心合作框架协议》，上海安集与上海大学合作开发的各类技术成果归双方共同所有，对于技术成果的产业化，上海安集拥有优先于其他实体的权力，经双方同意后才可以向第三方转移技术。双方将联合申请各类专利等知识产权，具体分配方式根据具体项目另签协议。

根据安集有限、上海安集与上海大学签署的《科研项目合作协议书》，在项目执行过程中形成的科技成果及知识产权归安集有限所有，上海大学研发人员享有其完成相关成果所发表的论文及申请的专利等的署名权。上海大学在发表论文或以其他任何形式使用本项目成果时，应在事前获得安集有限书面许可，具体利益分享方式和比例三方另行商定。

综上所述，律师认为，与上海大学、华东理工大学合作研发的具体成果已说明正在申请相关专利；相关技术成果权利归属与许可使用情况已说明，相关技术成果的应用领域已说明，不属于发行人业务所需的核心技术；与上海大学合作研发协议中关于研发成果权利归属与许可使用的约定已说明。

（2）RHODIAOPERATIONS的科研背景，与其合作研发的技术是否属于核心技术或对核心技术起到重要作用的辅助技术，目前合作研发进度与成果情况，研发成果权利归属与许可使用的约定。

①RHODIAOPERATIONS的科研背景。

根据公司的说明，RHODIAOPERATIONS是一家从事无机材料化学方面的公司，在颗粒悬浮液的制备方法和用途方面具备专门技术。RHODIAOPERATIONS能提供发行人在产品中定制化原材料，因此双方签署了《联合开发协议》。

②合作研发的技术是否属于核心技术或对核心技术起到重要作用的辅助技术，目前合作研发进度与成果情况。

根据公司的说明，RHODIAOPERATIONS能提供发行人在产品中定制化原材料，不属于核心技术或对核心技术起到重要作用的辅助技术。双方正在针对定制化原材料进行测试，目前尚未有成果。

③研发成果权利归属与许可使用的约定。

A．研发成果权利归属：

根据RHODIAOPERATIONS和上海安集签署的《联合开发协议》（《JointDevelopmentAgreement》）约定，双方应共同拥有所有共同成果，并应研究保护

这些成果的最佳方法。如果双方选择为任何共同成果申请专利，双方应确定申请专利的一方，并可以以自己的名义，在双方共同约定的有关国家提交包含该等共同成果的专利申请，以及采取与该等专利申请和所有与将被授予专利的起诉、维权和辩护有关的一切行动。双方应平均分摊申请方为此目的而产生的所有外部费用。各方有权以自身名义并在自行承担费用的情况下，在另一方不愿提交专利申请的国家提交包含共同成果的专利申请。

B．研发成果许可使用：

根据RHODIAOPERATIONS和上海安集签署的《联合开发协议》（《JointDevelopmentAgreement》）约定，RHODIAOPERATIONS可在无须向上海安集作出解释的情况下直接或间接地自由使用任何RHODIAOPERATIONS成果；上海安集可在无须向RHODIAOPERATIONS作出解释的情况下，直接或间接地自由使用任何上海安集成果。双方应能够自由地使用任何共同成果，出于该等目的，申请方应向另一方授予任何专利申请及将要授予的任何专利的非独占性且免费的许可。

综上所述，律师认为，RHODIAOPERATIONS的科研背景已说明与其合作研发的技术不属于核心技术或对核心技术起到重要作用的辅助技术，目前合作研发进度与成果情况，研发成果权利归属与许可使用的约定已说明。

（3）相关合作研发的费用总额与具体费用支付情况，与供应商、客户之间的合作研发是否涉及发行人核心技术、产品配方等机密，发行人是否采取了积极有效的保密措施；相关合作研发是否对发行人自主掌握核心技术与核心技术保密构成重大不利影响。

相关合作研发的费用总额与具体费用支付情况。

律师审阅了相关合作研发的协议，取得了上述合作研发项目的银行流水凭证。相关合作研发的费用总额与具体费用支付情况如表3-5所示：

表3-5 研发费用支付情况表