5.1.1总则

最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：

⑴对质量管理体系的有效性承担责任。

⑵确保制订质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致。

⑶确保质量管理体系要求融入组织的业务过程。

⑷促进使用过程方法和基于风险的思维。

⑸确保获得质量管理体系所需的资源。

⑹沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性。

⑺确保实现质量管理体系的预期结果。

⑻促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性。

⑼推动改进。

⑽支持其他管理者履行其相关领域的职责。

注：本标准使用的“业务”一词可大致理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公营、私营、营利还是非营利组织。

5.1.1.1 企业责任

组织应制订并实施员工行为规范的行为准则和道德提升方针，目的是保证供应链的社会和环境绩效。

【理解】

（1）企业责任指员工行为规范、道德规范，还有企业的环境保护社会责任。

（2）质量体系必须基于风险思维来策划，详见第四章。

（3）厂规厂纪可视为员工行为规范一部分。道德规范一般指员工不拿供应商回扣，员工之间相互尊重，不打小报告等。

（4）这一条一般和员工激励与授权整合在一起，形成一个支持过程，SP2:员工激励和授权。

（5）社会责任/员工激励与授权认证审核时要提供的证据有：商业道德制度环境保护制度、厂规厂纪、环评报告、环境检测报告消防验收及消防设施点检表、消防演习证据、质量方针及质量目标。

（6）常见不符合项有：公司的激励制度及环境规范、道德规范没有遵守，只停留在文字上，没有实施的证据。

案例：某公司商业道德规范控制程序

1.目的

本商业行为和道德规范用以制止不道德行为，并且促进诚实和道德的行为，包括个人与职业之间实质和表面上的利益冲突的道德处理。

2.适用范围

适用于公司所有员工，所有人必须严格遵守。若员工违反本准则，将会面临纪律处分，直至被终止雇佣协议。因此，每一位员工都有责任理解并遵照执行。

3.职责

企管办负责制订和实施公司商业道德规范的政策，定期调查评估政策的效果。

4.工作程序

4.1公司每一位同仁，无论身处何地，处理问题时必须坚持诚实和正直，不做任何妥协。商业道德和人品道德没有区别，两方面都必须保持高标准。作为公司的员工，无论本地风俗什么样，都应坚持最高的道德标准。

4.2道德规范指判断善和恶、正当和不正当、正义和非正义、荣和辱、诚实和虚伪、权利和义务等的道德准则。

4.3在与同事、客户、供应商及所有第三方打交道的时候，员工都应诚实和道德。公司不参与相关企业联合的非法行为，禁止同行业结盟以提高或压低材料的价格，做欺骗客户和社会的行为。社会任何人员均有权利和义务揭发批评这种行为。

4.4公司明确规定禁止员工不得以任何手法收取客户或供应商提供的回扣、佣金等其他形式的非法报酬，亦不得向与公司有业务往来人员贿赂。一经发现，将以法律程序处理。

4.5公司任何员工均有权利向公司高层报告员工的不道德行为，公司将承诺为报告者提供身份保护或适当的奖励。

4.6你必须尊重你的同事、下属和第三方的权利，不得有歧视、侮辱、诽谤等行为。无论年龄、种族、性别、性倾向、肤色、信仰、宗教、发源国、婚姻、残障，每个人都享有平等的权利。

4.7公司定期与员工就职业道德方面进行沟通，提高员工爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务大众、奉献社会的意识。

4.8本公司基本的道德规范如下：

4.8.1不去伤害他人。

4.8.2不干扰别人的工作。

4.8.3不窥探别人的文件。

4.8.4不偷窃。

4.8.5不盗用别人的智力成果。

4.8.6要诚实可靠。

4.8.7要公正并且不采取歧视性行为。

4.8.8尊重他（她）人的隐私。

4.8.9保守秘密。

4.8.10公司确保员工私人档案保管、不泄密，以保障员工隐私权。

4.8.11对员工道德方面的异差行为应及以予以制止并进行相关的教育和培训。

4.8.12为社会和人类作出贡献。

4.9利益冲突

4.9.1利益冲突的确认：当员工个人利益以任何形式干涉到公司整体利益时，利益冲突就发生了。员工应积极避免个人利益影响公司整体利益，一般而言，以下所述应视为利益冲突：

4.9.1.1商业竞争：任何员工在职期间都不能应聘于其他与本公司有竞争行为的公司。

4.9.1.2公司机会：任何员工都不能运用公司财产、信息或其在公司的职位来谋求本应属于公司的商业机会。若员工通过利用公司的财产、信息和其在公司的职位，可以获取公司经营范围之内的商机，则员工在追求自身发展机会前，应首先把商业机会让予本公司。

4.9.1.3财政利益：任何员工既不能直接或间接地通过其配偶或其他家庭成员的关系享有其他商业机构的财政利益（权益或其他），若此种财政利益会影响员工在公司的义务和责任表现；亦不能投入其工作时间于其他事务以获得此种财政利益；任何员工不能享有与本公司有竞争业务公司的权益；若员工职责包括管理和监督与其他公司有业务往来的事务，则不可享有该公司的权益。

4.9.1.4贷款及其他财务交易：任何员工都不能从本公司的重大客户、供应商或竞争者处获得贷款，或个人债务担保，或签署任何私人财务交易。此方针并不禁止与认可银行或其他财务机构发生的长期交易。

4.9.2 利益冲突的披露：公司要求员工必须充分披露任何可能引起利益冲突的情形。若您察觉到存在利益冲突，或者其他人认为的利益冲突，您必须立即向上级领导进行逐级汇报。

4.9.3利益相关方关系处理原则：“利益相关方关系”是指员工与客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者及其他员工等利益相关者之间的关系。员工应遵循公平原则对待客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者及其他员工。

4.9.4家庭成员和效应：工作场所之外的家庭成员的行为可能会引起利益冲突，因为他们可能会影响员工以公司的名义做决定时的主观性。若员工的家庭成员有兴趣与公司做生意，则是否开始或继续这种生意关系的标准和条件，在相似情况下，必须次于欲与公司发生生意往来的其他没有联系的公司。员工应向其主管或公司最高管理层汇报任何牵涉其家庭成员可能引发的利益冲突。本规范中所述的“家庭成员”或“你家庭的成员”包括你的配偶、兄弟、姐妹和父母、亲家和子女。

4.10礼品和娱乐

4.10.1礼品的给予和收取是普通的商业行为。适当的商业礼品和娱乐是受人欢迎的礼仪，用以建立生意合作伙伴之间的关系和了解。但是礼品和娱乐绝不能左右员工做出客观和公正的商业决定。

4.10.2很好地判断此界限是员工的责任。一般而言，员工在商业行为或政府决策过程中直接或间接提供或接受不正当现金、礼品或娱乐，若礼品和娱乐没有成为任何特殊商业决定的诱因，则员工可以从客户或供应商那里接受或给予它们。

4.10.3员工只能接受适当的礼品。我们鼓励员工上交应由公司接受的礼品，接受同一合作伙伴的礼品每个季度不得超过200元人民币。我们并不强制要求上交小额礼品，但超过人民币200元的礼品必须立刻上交公司企管办。

4.10.4与政府官员打交道通常和普通个人打交道不同，政府严格禁止其雇员接受任何形式的赠予，包括宴请和娱乐。任何员工不得为了业务需要贿赂政府官员或政府人员，任何员工必须严加注意并严格遵守这些规定。

4.10.5公司的商业行为建立在“公正交易”的基础之上，应向合作方通报公司的商业道德规范。任何员工应执行公司《反腐败反贿赂控制程序》，都不可接受贿赂、贿赂他人，或者暗地接受佣金及其他个人利益。任何和赠送、收取贿赂、回扣有关的活动都应立即终止，并报告给相关的管理人员。回扣或贿赂包括任何形式意图以不正当手段获得更好待遇的行为。公司确保员工如果拒绝参与由业务产生的受贿或回扣，并不会受到降级处罚或其他不良后果，即使这一行为可能导致公司失去业务。

4.11公司资产的保护和使用

4.11.1员工应保护公司的资产并保证它们仅处于合法的商业目的进行有效使用，因此，疏忽和浪费对公司的利润有着直接的影响。对公司资产和资金的使用，无论是为了个人所得还是任何非法或者不当目的，都是被严厉禁止的。

4.11.2为了保证对公司资产的保护和适当使用，每个员工都应：

4.11.2.1多加关心公司财产以防遭遇偷窃、损害和滥用。

4.11.2.2迅速汇报真实的或者可疑的偷窃、损害和滥用公司财产的行为。

4.11.2.3维护所有电子规划、据、通信及书面文件以防他人不当使用。

4.11.2.4公司财产仅供合法的商业目的使用。

4.12知识产权和保密

4.12.1员工在履行职责的过程中或通过使用公司的资料和技术资源取得的所有发明、创造性作品、电脑软件、技术或者商业秘密，都应视作公司财产。

4.12.2公司贯彻严格的保密政策，对开展业务时取得的客户、供应商及其他方的信息必须保密。员工被雇用期间，必须遵守所有书面或非书面的保密规则和政策，并且履行适用于其本人的保密义务和责任。

4.12.3除履行与自己职位有关的责任之外，在没有获得公司事先批准的情况下，员工既不应披露、发布或出版商业机密或公司的其他机密性商业信息，也不能使用其职责之外的机密信息。

4.12.4即便于工作之外，员工必须保持警惕，禁止披露公司或者公司合作伙伴的重要信息。

4.12.5员工保密职责在员工与公司终止雇用关系后依然生效，直到公司对外披露这些信息。

4.12.6终止合同时，员工必须返还公司所有财产，包括各类形式的机密信息，不允许保留副本。

4.13 竞争和公平交易

本公司寻求公平和诚实地超越我们的竞争对手。本公司通过卓越的表现而非不道德或非法的商业行为来寻求竞争优势。窃取专利信息、处理未经所有者同意而获得的交易秘密信息，或诱使其他公司的现在或过去的雇员披露该等信息皆被禁止。每位员工和职员尽力尊重并公平对待公司客户、供应商、竞争对手和员工的权利。任何员工或职员都不可通过操纵、隐藏、滥用特权信息、误传重大事实或其他非法的交易行为向他人获取不合理的利益。

4.14违反规范

4.14.1所有员工都有责任报告任何已知或怀疑的违规行为，包括违反法律、法规、准则和公司政策。此行为并非对他人的不忠表现，恰恰保护了公司和员工的名声和信誉。

4.14.2若知道或者怀疑某种违反本规范的行为，员工有责任立即向公司管理层报告此违规行为，公司会敏感且谨慎地对待所有这些疑问和汇报。

4.14.3公司严禁泄露检举人的姓名、部门、公司名称等情况，严禁将举报情况透露给被举报人或者部门。调查核实情况时，不得出示检举材料原件或者复印件，不得暴露检举人。对匿名的检举书信及材料，不得鉴定笔迹，检举材料不得随意对外借阅。在法律和公司的需要下调查被检举人提出的问题。

4.14.4公司严厉禁止对于检举员工的报复行为，对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撤职、解除劳动合同。触犯法律的，移送司法机关依法处理。

5．修改历史：无

6.附件

《商业道德委员主任任命书》《商业道德委员会组织机构》《商业道德委员会组织架构图》《员工商业道德规范认知声明》。

案例：某公司环境保护管理制度

一、目的

为了加强对公司污染源的控制和管理，减少对环境及人员健康的影响，制订本程序。

二、适用范围

适用于公司范围内污水、废气、固体废物及噪声的控制。

3定义

无

4职责与权限

4.1环境管理代表职责

4.1.1公司设环境管理代表一人，环境管理代表须确立公司污水、废气、固体废物和噪声的工段及设备，并了解排放量及产生量，建立档案。

4.1.2组织进行监督，安排环保部门测量和监测是否达到排放标准，对不符合要求的应进行追踪跟进。

4.2相关部门的职责

4.2.1部门负责人应制订相关的环保措施，对污染减少至最小化。

4.2.2如发现排放量有异，应及时报告相关部门。

五、程序内容

5.1环保政策

节约资源，注重环保，爱护环境。严格遵从相关法规，有效控制和处理“三废”(废水、废气、废渣)。

5.2污水处理

5.2.1公司产生的污水经处理后排放到市政管道，食堂的生活污水经隔油隔渣池处理后排入市政管道。

5.2.2废油、废化学物品严禁倒入下水道，应放在专门的容器内，由环保部门认可的单位进行回收处理。

5.2.3若不小心倒在地面上的油类及化学物品应用抹布擦干或用砂吸收。

5.2.4污水管道和雨水管道严格分开，并严禁将废弃物冲入下水道。

5.3废气控制

5.3.1废气根据具体的情况进行处理，确保减少废气的排放，达到环保要求。

5.4噪声控制

在公司内使用的空压机产生噪声污染的设备，必须采取有效的措施，做好维护保养工作，使厂界内的噪声不超过规定的噪声排放限值标准。具体可通过隔离、固定、佩戴护耳设备等方式进行处理。

5.5固体废弃物处理

5.5.1公司内产生的所有固体废弃物应分类存放，分成有害废弃物、医疗废弃物、可回收废弃物、一般垃圾。

5.5.2有害废弃物

5.5.2.1有害废弃物包括废机油、废日光灯管、废干电池、废油性记号笔、废硒鼓墨盒，以及粘有废油的碎布和盛装废油的容器等。

5.5.2.2所有的固体废弃物应分类存放，有害物质集中存放，达到一定储量后交给经环保部门批准的回收商处理。

5.5.3医疗废弃物

5.5.3.1医疗废弃物包括员工换药的绷带、止血贴、纱布、棉签、过期药品等物品。

5.5.3.2医疗废弃物不得随意丢弃，平时应放入专用医疗废弃物回收桶或袋内，并密封好，然后集中交当地医疗卫生部门处理。

5.5.4可回收废弃物（如布碎）由人力资源部统一集中回收处理。

5.5.5一般垃圾由清洁工每天清扫后放置到指定的垃圾池，再由环卫部门进行处理。

5.6其他废弃物

5.6.1有机类化学废弃物，若能回收利用的，尽量回收利用；不能利用的由专门的回收机购回收，该机构必须为环保部门认可机构。

5.6.2油类化学品存放：

5.6.2.1化学危险品仓内的化学物品分类存放，不得将不相容的化学危险品储存在同一地点。

5.6.2.2化学品贮存桶、罐等贮装设备，为了防溢出，该类容器要加设第二容器。

5.6.2.3公司储存油罐应设一围底墙体，防止油的外溢而渗到地下造成污染。同时在油罐的上方加盖遮蔽雨篷，以防雨水注入油罐后，造成油渍的外溢。

5.7公司提倡内部进行节能降耗的活动，减少纸张的浪费和节约用水，并且注意做到人走灯灭、控制空调的温度等工作，以利于保护环境。

6程序流程图

不适用

7相关文件

《医疗废物的处理规定》《污水排放管理规定》。

八、记录表单

《日常废物收集处理记录》。

案例：某公司厂规厂纪

本厂以“兴中国民生工业”为目标，以“质量第一、服务客户”为宗旨，要求每位员工必须树立艰苦创业、勤奋向上的精神，精力充沛地投入生产运作，尽心尽职搞好本职工作。为维护本厂及员工利益，完善管理，特订此厂规，共同遵守。

（1）加强纪律性，自觉遵守厂方的规章制度，以工作为重，无条件服从厂方的工作安排或调配，生产过程要绝对服从组长、主管的指挥和安排，不允许借故推辞或顶撞。

（2）因辞工，日薪需提前两周通知厂方，月薪提前一个月，但还要根据实际情况议定可否提前或推迟办理。自动离厂者，工资及其他补贴一律不发。

（3）准时上下班。迟到、早退月累积3次或30分钟，以旷工半天处理。旷工一天扣发三天工资；月累积旷工3天，则以自动离厂处理。

（4）员工每月可以休假两天，由组长、主管掌握安排。特殊病假需有医院证明，经组长、主管、经理审批后方可休假。电话申请未批或未办清楚手续而私自休假者，均以旷工处理。

（5）员工上班一律统一穿厂服、戴厂牌，不准穿拖鞋上班，违者罚款处理。

（6）坚守工作岗位，不得擅自离岗或到其他组聊天。上班时间谢绝私访和干私活，违者重罚。

（7）爱护公物和生产用具，人为损坏要照价赔偿。不用的工具或器材应及时归还仓库保管，不随意乱丢，摆放有序、整齐。

（8）下班前十五分钟要做好日常设备保养和卫生打扫，保持环境卫生。

（9）文明礼貌，不许打架闹事，违者双方都开除出厂，重者交公安机关处理。

（10）为保障财物的安全，工厂谢绝参观，宿舍谢绝私访，不准留宿外来人员。

（11）创造优美整洁的工作和生活环境，不准乱丢烟头、纸屑等垃圾；不准随地吐痰；宿舍室内保持整洁，不准向窗外丢硬物，违者严格处理。

（12）因失职、渎职造成经济损失的，当事人要承担经济损失的50%。

（13）工卡是员工上班的凭证，上下班认真打卡，如有错漏及时找经理、主管签卡，否则不计入薪水，不得私自填写或涂改，如发现重罚或开除出厂。

（14）由于生产的连贯性，经批准中途离岗者，应把手中的工作交班清楚（如向组长或本组师傅），方可离开岗位，否则造成生产停顿或延长交货期。

（15）为了良好的治安和休息环境，晚上十二点后熄灯睡觉，宿舍大门、房门要反锁好。任何人不得进入，违者后果自负。

（16）凡在本厂上班人员，公司规定每人/年定期购买工伤意外保险一份，购买办法：由公司和员工共同各负担保险费的一半。工伤期间只有两天有薪假期，其余均为无薪假期。

5.1.1.2过程效率

最高管理者应评审产品实现过程和支持过程以确保其有效性和效率。最高管理者的管理评审过程活动及结果应包括在管理评审中（见9.3管理评审）。

5.1.1.3过程所有者

最高管理者应确定过程所有者，确定其的职责，并确保他们有能力执行过程。

【理解】

（1）每个乌龟图都应包括输入、输出、资源、过程负责人、准则和绩效指标六个部分。

（2）过程效率包括有效性和效率两大类。有效性指合格率、成功率，效率指计划达成率、准交率等。

（3）管理评审要评审每个过程的效率，没有达成的要检讨修改指标，长期达成的也要检讨修改指标。

（4）外审时提供：乌龟图。

5.1.2以顾客为关注焦点

最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：

①确定、理解并持续满足顾客要求及适用的法律法规要求。

②确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇。

③始终致力于增强顾客满意。