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不详
Why：为什么。这是我们做所有咨询项目的第一步，调研准备工作做得好，这个项目就成功了一半。前面已经讲过项目调研的必要性，不管对于内部项目负责人还是对于外部顾问来说。稍微不同的是，作为内部项目负责人，在项目调研这个环节比外部顾问更有优势，因为对企业的情况更熟悉，对企业的人员也更了解。
How：怎么做。首先，做项目相关资料搜集；其次，对搜集到的资料做调研分析；最后，将所有调研分析结果形成摘要，便于后面的步骤使用。
What：做什么。我们将从外部顾问的视角看一下要搜集哪些材料（有些资料内部项目负责人不需要搜集，请自行忽略），表5-1《ABC公司管理干部能力模型建设项目调研资料收集清单》是我们发给ABC公司的收集清单，供大家参考。
表5-1《ABC公司管理干部能力模型建设项目调研资料收集清单》
20××年×月
为进一步了解ABC公司的管理现状，为项目的推进奠定基础，苏州×××在以下清单中列举了所需的书面材料，请尽力准备并于项目启动一周内提供。
类别 | 内容 | 客户反馈（可勾选） | 备注 |
1.公司背景、战略及文化相关 | 1.1公司介绍（整体概况、产品介绍资料、发展历程、创始人介绍、里程碑事件等） | □有相关资料，可提供 |
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1.2公司1~3年战略规划、各业务规划相关文件、本年度战略重点以及描述经营理念、经营宗旨、核心竞争力等材料 | □有相关资料，可提供 |
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1.3公司业务现状、经营规模、近两年年度工作总结、2019年营收净利润数据（看公司是否方便，如果能提供过去3年数据更好，如果是上市公司，可看发布的年报和财报数据） | □有相关资料，可提供 |
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1.4公司文化手册（愿景使命价值观）、外部宣传材料、公司内刊等 | □有相关资料，可提供 |
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1.5近两年领导重要讲话文稿 | □有相关资料，可提供 |
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1.6公司的竞争对手或行业标杆（希望提供3~5家） | □有相关资料，可提供 |
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2.人力资源管理相关 | 2.1公司1~3年人力资源规划、人力编制、本年度人力资源部门工作计划、KPI等 | □有相关资料，可提供 |
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2.2 组织架构图、员工花名册（按基层、中层、高层等级划分） | □有相关资料，可提供 |
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2.3各部门职能说明书、管理通道职级体系、任职资格体系；各核心部门基层、中层、高层管理岗位说明书（选取核心部门的若干核心岗位即可） | □有相关资料，可提供 |
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2.4员工手册、员工行为规范、过去一年优秀表彰典型或是处罚案例（如有，请提供部门、名称和资料） | □有相关资料，可提供 |
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2.5对基层、中层、高层管理人员的管理制度（包括干部管理制度、绩效管理制度、薪酬福利管理制度、干部晋升制度等） | □有相关资料，可提供 |
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2.6各部门2020年绩效合约（各部门重点工作计划、KPI、绩效数据、衡量标准） | □有相关资料，可提供 |
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3.项目其他相关 | 3.1以往开展过的管理干部的培养项目、成果（最好有上级管理者的期待与评价） | □有相关资料，可提供 |
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3.2目前管理干部遇到的主要挑战（不一定总结得很详细，这个方面在访谈中是会采集的，主要想了解下有没有一些突出的、共性的问题） | □有相关资料，可提供 |
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3.3近两年董事长关于人才发展、基中高层管理干部培养的讲话、指示、期刊文章等 | □有相关资料，可提供 |
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3.4 3~5家公司竞争对手或行业标杆的业务数据信息及管理人员培养情况（请尽可能收集） | □有相关资料，可提供 | ||
3.5其他ABC公司认为对本项目成功有帮助的文件及材料 | □有相关资料，可提供 |
说明：以上资料对本项目至关重要，请务必按照实际情况提交，×××承诺恪守保密协议条款，所有资料仅供项目使用。
Tips：要点总结。收集的资料归为三大类：一是公司背景、业务战略及文化相关；二是人力资源管理相关；三是项目其他相关资料。其中一些收集要点总结如下：
关于公司背景信息的了解，有的大型公司有专门设置的展厅，顾问也可请负责人带领参观讲解，对快速了解这家企业有很好的帮助。
关于公司年报财报，如果是上市公司，可以在官网或是对外披露的资料中看到公司的年报财报，我的经验是注意看几个数据：营收、营收结构、净利润、支出情况，这对我了解这家企业过去1~3年的经营情况、业务支出情况及经营重点具有很重要的参考价值。
对于外部标杆或竞争对手的信息，如果能直接拿到竞争对手的对于管理干部胜任力要求的信息最好，但是这部分信息和数据通常比较难以获得；比较好的办法是打听行业熟人或是打听曾在这些公司任职的现在在职ABC公司的管理人员。
以上所列信息是基于项目获得成功最全面的考虑，也是项目相关最系统完整的信息收集。现实情况中，你不一定都能取得，但是要尽可能地收集。有些收集的信息如果没有，是否有替代性的资料（即内容相关，名称或形式不同的资料）。收集的信息越多，你对这家公司越了解，对这个项目越清晰，未来在项目实施中就越容易成功。
可能有的读者会问，你只是做一个胜任力咨询项目，为什么调研材料要收集这么多？其实不然，我们做任何一个项目，如果不了解企业的经营情况或背景就贸然开始，往往把握不住做项目的根本或是背后的原因。
我们当时分析完这家企业的年报财报及支出情况后，发现这家企业的经营情况非常好，现金流十分充足，而且有很多融资。另外，看到企业把很多的支出投入于研发中，给我们一个关键信息，这是非常注重研发的企业，且有自己的核心竞争力，在细分行业排名前三；因为经营情况及现金流很好，对管理干部的激励很到位，但是同时对干部的要求也很高，因为要一直要保持行业持续高竞争力。这些对我们后面做胜任力项目是非常重要的背景信息，这就是收集并分析调研资料的好处。
以上ABC公司案例我们收集调研了30多份，20+万字的材料，为后来的访谈和建模奠定了深厚的基础。接下来就是调研材料的分析了，分析过程还是紧扣着我们的目标：建立基层、中层、高层管理干部的能力模型来展开，如果材料较多，可以由项目团队成员分工协作，每人分析完部分材料形成一份材料摘要，再汇总成一份整体的项目调研资料摘要，以供项目团队随时查阅。
